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违规出售资管计划产品 喜欢建证券又领3张罚单

  上证报中国证券网讯 近日,江苏证监局对喜欢建证券江苏分公司、无锡清扬路买卖部、靖江渔婆南路买卖部连发了三份罚单,对这3家分支机构采取责令改正措施的决定。

  从罚单的详细内容来望,均与喜欢建证券在出售“喜欢建证券喜欢迪新能源荟萃资产管理计划”过程中展现的违规走为相关。

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  走政监管措施决定书表现,喜欢建证券江苏分公司和无锡清扬路买卖部因在出售“喜欢建证券喜欢迪新能源荟萃资产管理计划”的过程中,存在片面客户在购买荟萃资产管理计划前未签定相符同、风险展现书、风险承受能力调查文件或正当性评估效果确定书等的情形。

  喜欢建证券靖江渔婆南路证券买卖部因员工在未与客户签定投资顾问服务制定和风险展现书的情况下,经由过程微信群挑供证券投资顾问服务;在出售“喜欢建证券喜欢迪新能源荟萃资产管理计划”的过程中,车号存在未足够晓畅客户,未郑重评估投资人正当性的情形遭到责令改正。

  自2019年以来,喜欢建证券已经由于“喜欢迪新能源荟萃资产管理计划”吃到了众张罚单。2019年9月下旬,浙江证监局曾延续对喜欢建证券发出5张罚单。 (孙越)

文丨张伟超

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posted @ 20-05-29 05:39  作者:admin  阅读量:

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